Rfed Forex

Retail-Devisenhändler (RFED) Ein RFED ist eine Einzelperson oder Organisation, die als Gegenpartei für eine außerbörsliche Devisentransaktion mit einer Person handelt, die kein berechtigter Vertragsteilnehmer ist und die Transaktion ist: a Futures-Kontrakte, Optionen auf einen Futures-Kontrakt oder einen Optionskontrakt (mit Ausnahme von Optionen, die an einer Wertpapierbörse gehandelt werden) oder auf Leverage - oder Margin-Basis angeboten oder getätigt werden oder von dem Anbieter, der Gegenpartei oder der Person, die mit dem Anbieter zusammenarbeitet, finanziert werden Oder Gegenpartei auf einer ähnlichen Basis. 160 Eine Registrierung ist erforderlich, es sei denn, die Person oder Organisation ist gemäß § 2 (c) (2) (B) oder 2 (c) (2) (C) des Commodity Exchange Act von der Registrierung als RFED befreit. Alle RFEDs müssen Mitglieder von NFA sein, um das Unternehmen mit der Öffentlichkeit zu führen. Darüber hinaus muss an160RFED160is160 mindestens ein Prinzip haben, das auch eine zugelassene Forex Associated Person ist. Ein RFED ist verpflichtet, folgendes einzureichen: Ein ausgefülltes Onlineformular 7-R (enthält NFA-Mitgliedschaftsabschnitte) Compliance-Anforderungen für Antragsteller Eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr von 500 jährlichen Fragebogen Retail Devisenhändler-Mitgliedsbeiträge von 125.000 Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich Wenn die Person derzeit bei der CFTC in irgendeiner Eigenschaft registriert ist oder als Principal eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt ist. Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung sowohl als Assoziierte Person als auch als Principal einreicht. Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang zum Online-Registrierungssystem haben. Quick Links Hervorgehobene Informationen NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen NFAs Informationszentrum ist von Montag bis Freitag von 8.00 Uhr bis 17.00 Uhr CST zur Beantwortung Ihrer Anmeldung und ORS-Fragen verfügbar.160 Anrufen (312) 781-1410 oder gebührenfrei unter (800) 621-3570.160 Sie können Auch E-Mail-Anfragen an informationnfa. futures. org. RELEASE: 6932-14 Global Futures amp Forex, Ltd. Bestellt, 200.000 Strafe zu zahlen, um CFTC Gebühren von verletzenden minimalen finanziellen Anforderungsregeln zu begleichen Washington, DC Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heute (GFF), einem CFTC-registrierten Futures Commission Merchant (FCM) und einem ehemaligen Devisenhändler für den Einzelhandel (im Folgenden "Relevante Period" genannt) RFED) mit Hauptsitz in Grand Rapids, Michigan, nicht die finanziellen Mindestanforderungen für FCMs und RFEDs zu erfüllen. Der CFTC-Orden verhängt eine 200.000 Zivilstrafe und eine Aufhebung und Unterlassungsanordnung gegen GFF für seine Verletzungen. Gemäß den CFTC-Verordnungen, die während der Maßgeblichen Frist gelten, war ein FCM verpflichtet, ein angepasstes Nettokapital (ANC) in Höhe von höchstens einer Million oder mehreren anderen Maßnahmen, einschließlich des ANC-Betrags, der von einem registrierten Futures - Deren Mitglied er ist. Die gleichen Verordnungen auch erforderlich, dass ein RFED ANC von 20 Millionen plus fünf Prozent seiner gesamten Retail-Forex-Verpflichtung von mehr als 10 Millionen zu jeder Zeit. Die GFF-ANC-Anforderung als RFED betrug etwa 24 Millionen. Nach Angaben des Ordens, GFF nicht behaupten, dass seine ANC in verschiedenen separaten Monaten zwischen Dezember 2010 und November 2012, mit monatlichen ANC Berechnungen zeigen, dass GFF wurde von weniger als 30 Millionen an einem Punkt unterkapitalisiert. GFF ist seit November 2000 bei der CFTC als FCM und als RFED von Dezember 2010 bis August 2013 registriert. Die für diesen Fall zuständige CFTC-Abteilung für die Strafverfolgung ist Andrew Ridenour, Daniel Jordan und Richard Wagner. Auch Lisa Marlow von der CFTC-Abteilung von Swap Dealer und Intermediary Oversight unterstützte diesbezüglich. Medien Kontakt Dennis Holden 202-418-5088 Letzte Aktualisierung: 19. Mai 2014RFED Bewerber Zusätzlich zu RFEDs, FCMs, die Durchführung von Einzelhandel Forex-Geschäft sind verpflichtet, mit den folgenden Anforderungen entsprechen. Unternehmen, die als RFED tätig sind, verfügen über eine Finanzanforderung (entweder ein Formular 1-FR-FCM160 oder ein FOCUS-Bericht), die auf eine der folgenden Weisen erfüllt werden können: 160160 Ein von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer zertifizierter Jahresabschluss Nicht mehr als 45 Tage vor dem Tag, an dem dieser Bericht eingereicht wird, oder einen Finanzbogen ab einem Tag, der nicht länger als 17 Geschäftstage vor dem Datum ist, an dem dieser Bericht eingereicht wird, und einen von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer bescheinigten Jahresabschluss Die nicht mehr als ein Jahr vor dem Tag der Einreichung dieses Berichts liegen. NFA erwartet, dass ein Bewerber RFEDs angepasstes Nettokapital über der Frühwarnung Anforderung. Bewerber, die die Früherkennungspflicht nicht einhalten können, unterliegen zusätzlichen Berichtspflichten, bis sie über ausreichendes Kapital verfügen. An160RFED kann auch Compliance-Verfahren, zusätzliche Unterlagen und schriftliche Vertretung an NFA zur Überprüfung als Teil der Anwendung zur Verfügung stellen. Solche Verfahren, Unterlagen und Vertretungen würden im Allgemeinen Folgendes umfassen, sind aber nicht beschränkt auf: 160160 Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche, Business Continuity and Disaster Recovery Procedures Zusätzliche Leitlinien für die Umsetzung von Cybersecurity und ISSP finden Sie unter NFAs Mitteilung an die Mitglieder Risk Management Procedures Supervision of Associated Personen Verfahren Beschwerdeverfahren Quelle der Vermögenswerte Brief, der die Herkunft der Vermögensgegenstände der Gesellschaft beschreibt (einschließlich der Namen von Einzelpersonen und Gesellschaften, die dem Unternehmen Kapital beigebracht haben, und Kapitalbetrag der einzelnen Gesellschaften) Kapital für den Betrieb des Unternehmens beigetragen hat und weiterhin für die Zwecke der CFTC-Verordnung 1.10 verwendet wird. Die Quelle der Vermögenswerte Brief sollte von einem Principal der Firma und auf festen Briefkopf unterzeichnet werden Für Wertpapiere Maklerhändler, eine Kopie der jüngsten Bericht aus dem Wertpapiere DSRO und die Unternehmen Antwort Kopien der nachrangigen Darlehensverträge (falls zutreffend) RFEDs160 müssen alle ungeprüft Jahresabschlüsse auf elektronischem Wege über WinJammer TM Für Anforderungen hinsichtlich der Überwachung der Nutzung einer elektronischen Handelsplattform verweisen wir auf NFAs Interpretive Notice to Compliance Regel 2-36 (e). Da NFA eine Überprüfung der Finanzoperationen durchführt, wird NFA häufig zusätzliche Punkte verlangen, die nicht oben aufgeführt sind, wie Kontoauszüge, Hauptbuch und stornierte Schecks. An160RFED wird erst genehmigt, wenn NFA alle gewünschten Artikel überprüft und genehmigt. Diese Finanz - oder Verfahrensangelegenheiten können NFA per E-Mail bei Applicantsnfa. futures. org übermittelt werden. Online-Registrierungssystem